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河东农商银行强化合规文化教育提升内控合规水平

2022-01-19 09:24
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来源:临沂资讯网

近年来,河东农商银行紧紧围绕“内控促发展、合规创价值”的理念,将合规文化教育作为自身文化建设的重要内容,统筹开展“内控合规管理建设年”“规范建设提升年”“纪律作风整顿巩固提升年”“科技技术合规提升年”等活动,围绕促合规建设工作深入开展合规宣誓、履职承诺、警示教育、合规宣讲、合规征文比赛等活动,在全行营造了全员、全面、全过程落实合规要求的文化氛围,使合规文化建设成为引领和驱动业务发展、增强可持续竞争能力的有效手段。

一是强化员工管理,签订合规履职承诺书。2021年初,该行继续组织全行人员签订了《案件防控目标责任书》《员工合规履职承诺书》《员工亲属监督员工行为承诺书》《员工行为承诺书》共计580余份,旨在要求每一位员工规范自身从业行为,增强风险防范意识、合规经营意识。

二是强化合规意识,开展全员合规履职宣誓。该行组织开展了2021年度合规履职承诺宣誓活动,总部领导班子成员、中层正副职、客户经理代表、柜员代表共计160余人在总部北二楼会议室集中参加宣誓。同时以部室、支行、直管分理处为单位,分别组织开展合规履职宣誓。

三是深入开展高管人员警示教育、合规宣讲活动,促进干部员工合规意识再提高、经营行为再规范、合规管理再强化、合规文化再提升。围绕开展高管人员“三个一”合规教育活动,促进高管人员以身作则宣扬合规、践行合规。分别由董事长、行长、监事长、纪委书记、副行长进行合规宣讲;组织开展宣讲团成员做合规宣讲,宣讲团成员重点围绕员工异常行为、金融消费者权益保护、重大事项报送、科技安全、营业安全、贷款“三查”制度等方面展开宣讲。2021年共完成6名高管8次合规宣讲,累计开展合规宣讲、培训20余次,受众人员累计3000人次。

四是开展合规主体征文活动。组织开展了以“夯基础、促发展合规文化伴该行”为主题的合规征文比赛,推动“以合规为中心的经营理念”入脑入心。

五是通过内网“合规园地”专栏,定期发送合规知识、警示案例、风险提示等对员工持续进行合规教育,促使合规守规的意识入脑入心。2021年累计发送合规知识、风险提示16篇。

六是组织典型案例专项学习。该行邀请区纪委等部门的领导、专家,选取近年来的违规违纪典型案件进行学习,采取现场+视频的方式进行,2021年共累计开展警示教育5次。该行通过各种活动将合规文化理念固化于制、内化于心、外化于行,贯穿于全行转型发展、高质量发展各个环节,渗透到日常工作各个细节,取得显著成效。在2021年10月份省联社组织的在岗人员合规知识考试中,该行信贷人员、内勤人员、机关人员平均成绩均排名前三位,其中机关人员成绩位居全省第一,组织学习的方式方法被省联社通报表扬。在2021年11月份临沂审计中心组织的2021年度金融消费者权益保护“应知应会”考试中,该行在全市农商银行系统获得第一名的优异成绩。(马士松、张娜) 

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