为进一步巩固拓展乱象整治成果，厚植稳健审慎精英文化，夯实高质量发展根基，河东农商银行以“高站位、宽视野、严标准”的要求，扎实深入开展了“内控合规管理建设年”活动，从组织领导、员工管理、自查自纠及合规文化建设四个方面落实“内控合规管理建设年”工作。 

一、强化组织领导， 夯实内控合规建设主体责任。 

　　一是成立由董事长任组长，其他班子成员任副组长，各业务条线经理任成员的工作领导小组，负责该行“内控合规管理建设年”工作的组织领导，同时各部室设立一名工作联系人，具体负责本部室的自查、报表、报告等。领导小组下设办公室，办公室设在合规部，具体负责领导小组安排的各项工作，汇总相关自查情况和报表，统筹本项工作的推进落实。二是总部承担内控合规管理建设的主体责任，突出党建引领，把党的领导贯穿活动全流程，党委会将“内控合规管理建设年”作为重大决策，专题研究，董事长亲自组织学习研究、制定方案、安排部署、强化落实、整改问责，同时董事长对排查工作的真实性负责任，保证我行相关排查报告报表真实、准确。 

二、狠抓员工行为，盯紧重要岗位关键人员管理。 

　　一是加强高管、员工的岗位轮换管理。制定《重要岗位员工轮换与强制休假制度实施办法》、《员工履职回避暂行办法》，优化完善高管轮岗交流和履职回避工作机制，明确规范高管人员岗位要求，强化制度执行和监督制约。二是严格从业人员行为管理，做好人员岗位轮换的部署统筹，牵头制定在前台经营、业务管理、资源配置、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的岗位名录，实现决策审批与执行、执行与监督检查等不相容岗位的分离，明确重要岗位轮换及强制休假的期限和方式以及任职回避相关要求。三是建立员工异常行为常态化排查机制，定期督促检查各单位重要岗位轮换情况，将执行情况纳入各部门内控考核评价。 

三、深化自查自纠，推动屡查屡犯顽疾根源性治理。 

　　一是结合2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报，认真梳理发现问题库，确定连续三年自查或检查均存在的问题即为屡查屡犯问题，同时锁定问题范围，据此确定屡查屡犯问题类型和台账。二是自7月份起开展重点违规问题集中整治活动，进一步聚焦聚力客户经理和内勤人员重点违规问题共17个方面，结合近年来乱象治理存在问题，深入开展集中整治和排查工作。三是结合本次整治工作发现的问题，该行举一反三，各条线部室对不能立即整改的问题建立明细台账，制定整改计划，针对问题采取切实有效的风险防范措施；合规部建立汇总台账，掌握整体整纠和问责进度。对排查出的问题落实责任，提高违规问题整治力度，确保措施落实到位、责任追究到位。 

四、加强教育培训，根深植入内控合规文化理念。 

　　一是统筹开展“内控合规管理建设年”“规范建设提升年”“纪律作风整顿巩固提升年”“科技技术合规提升年”等活动，围绕促合规建设工作开展合规宣誓、履职承诺、合规征文比赛等活动。二是深入开展高管人员警示教育、合规宣讲活动，促进干部员工合规意识再提高、经营行为再规范、合规管理再强化、合规文化再提升。围绕开展高管人员“三个一”合规教育活动，促进高管人员以身作则宣扬合规、践行合规。分别由董事长、行长、纪委书记、副行长进行合规宣讲。三是由宣讲团成员做合规宣讲。宣讲团成员重点围绕员工异常行为、金融消费者权益保护、重大事项报送等方面展开宣讲，结合五项重点违规问题集中整治活动典型案例分析，对全体员工充分发挥警示作用。今年以来完成4名高管合规宣讲，共开展合规宣讲、培训20余次，受众人员累计2600人次。(张娜）